Bajo mi punto de vista, la Circular ha sido bienvenida por los profesionales que se dedican al mundo de los Riesgos y el Cumplimiento Normativo, ya que viene a aclarar algunos aspectos importantes que contaban con el consenso de gran parte del colectivo profesional, pero sin conocer un criterio claro por parte de las Autoridades.
Resaltaría como especialmente importantes:
- la determinación del alcance del Compliance no sólo a trabajadores, sino también a los autónomos o trabajadores subcontratados, siempre que se hallen integrados en el perímetro del dominio social de la empresa”.
- la afirmación de que los Programas de Compliance no tienen por objeto evitar la sanción penal de la empresa sino promover una verdadera cultura ética empresarial, aclarando que deben estar perfectamente adaptados a la empresa y a sus concretos riesgos, alertando sobre las dudas que puede generar sobre el compromiso de la corporación en la prevención de conductas delictivas cuando simplemente se utilizan modelos de la industria que valen para otras empresas, dando una importancia vital al Análisis de Riesgos inicial que toda organización debe acometer.
- La importancia de tener un modelo que englobe medidas preventivas y de detección de conductas criminales, que cuente con un canal de denuncias, que sea verificado periódicamente en cuanto a su eficacia, y que contenga un régimen disciplinario, resultando fundamental la formación a empleados y directivos.
- Una mínima regulación la figura del Compliance Officer, que viene a confirmar muchos de los aspectos que contiene el Estatuto Profesional del Compliance Officer que preparamos desde la Asociación CUMPLEN hace 1 año, en cuanto a perfil profesional, responsabilidades, autonomía, etc.
- Por último, será fundamental conocer y aplicar a los Programas de Compliance los criterios para valorar su eficacia (cultura de compliance y toma de decisiones, certificaciones, liderazgo y compromiso, estándares éticos en la contratación, historial de la compañía, colaboración en posibles investigaciones, etc.)
