El Compliance, se refiere al conjunto de procedimientos y prácticas diseñados para garantizar que una organización se adhiera a las leyes, regulaciones y políticas internas. Esta concepción es fundamental en el mundo empresarial actual, donde las implicaciones del incumplimiento pueden ser severas. Una semejante interesante se puede establecer entre el cumplimiento normativo y la fábula clásica "Los Tres Cerditos", que transmite importantes lecciones sobre la planificación, el trabajo duro y la importancia de seguir principios sólidos.

"Los Tres Cerditos" narra la historia de tres cerditos que construyen sus casas con diferentes materiales: paja, madera y ladrillo. Cada uno o toma decisiones basadas en su perspectiva del esfuerzo y la seguridad. Esta fábula subraya la importancia de la preparación y la consideración de los riesgos, elementos clave en la implementación de un programa de Compliance efectivo. Al igual que los cerditos, las organizaciones deben elegir sus materiales (normas, sus políticas y procedimientos) con atención.

Es que el Compliance se enfoca en crear un entorno organizacional que fomente el cumplimiento de normas y principios éticos, que según Richard M. Steinberg , las organizaciones que implementan prácticas de Compliance robustas no solo evitan problemas legales, sino que también construyen confianza con sus partes interesadas, ya que un programa de cumplimiento normativo  efectivo actúa como una fortaleza que permite a las organizaciones resistir los desafíos y amenazas externas.

Bajo el símil de un cuento infantil que nos permite comprender desde la sencillez la importancia de un Compliance en las organizaciones, se aduce que los dos primeros cerditos representan conductas de cumplimiento blandas. El primero, que construye su casa de paja, y el segundo, que usa madera, se asemejan a organizaciones que no toman en serio la creación de un programa de Compliance o lo implementa sin el ánimo de respetarlo. Ambos son fácilmente superados por el lobo, lo que simboliza las consecuencias de ignorar las normas de seguridad. El tercer cerdito, en cambio, se toma su tiempo para construir su casa de ladrillos, simbolizando seguro cómo un enfoque proactivo y consciente puede prevenir desastres.

También es de inferir que la fábula también ilustra cómo la cultura organizacional afecta el comportamiento de los colaboradores, acentuando el tercer cerdito, que, al tomar decisiones informadas y planificadas, irradia una cultura que valora la responsabilidad y la ética. Ello toma fuerza con lo puntualizado por David C. H. Chiu, cuando muestra que las organizaciones que fomentan una cultura de cumplimiento son más resilientes ante los desafíos. Lo que sin duda matiza que la cultura de Compliance efectiva involucra la formación continua y el compromiso de todos los niveles de la organización, asegurando que cada colaborador comprenda su papel en el cumplimiento de normativas.

Ahora bien, el lobo, que representa las amenazas externas, es capaz de superar las casas de los primeros dos cerditos, lo que resulta en consecuencias devastadoras. Este desenlace puede ser comparado con las repercusiones ante la falta de Compliance, como sanciones, pérdida de reputación y daño a las relaciones con los intereses de las partes. Según un informe de KPMG (2019), las organizaciones que no implementan prácticas de Compliance efectivas enfrentan un riesgo elevado de crisis. Además, el costo de reparar el daño causado por incumplimientos puede ser significativamente mayor que el de establecer una cultura de cumplimiento desde el principio.

Es así como me encanta mencionar como este cuento también sugiere la importancia de la educación y la capacitación. El tercer cerdito demuestra una falta de apresuramiento y, en su lugar, elige aprender de los errores de sus hermanos. La educación sobre el Compliance es crucial para que cada miembro de la organización comprenda las políticas y la importancia de cumplirlas. Según M. A. Beasley y K. M. Frigo (2019) en su análisis sobre la dimensión cultural las organizaciones deben invertir en programas de capacitaciones periódicas que refuercen la cultura de cumplimiento y actualicen a los empleados sobre nuevas regulaciones y mejores prácticas.

Asimismo, en el contexto actual, donde la tecnología juega un papel crucial, las organizaciones deben están al tanto de cómo las herramientas digitales pueden mejorar el cumplimiento. Las nuevas tecnologías, como el uso de inteligencia artificial y análisis de datos, pueden identificar riesgos de manera más eficiente y proporcionar a las organizaciones la información necesaria para tomar decisiones más informadas. Este enfoque tecnológico puede ser visto como un "material adicional" que fortalece la "casa" de ladrillo del tercer cerdito, haciéndola aún más resistente a las amenazas.

La fábula de "Los Tres Cerditos" ofrece una alegoría valiosa sobre la importancia de la planificación y el cumplimiento normativo. Al igual que el tercer cerdito construyó su casa con ladrillos para protegerse de los peligros externos, las organizaciones deben construir estructuras de Compliance sólidas para mitigar riesgos y asegurar su sostenibilidad. Fomentar una cultura que valore el cumplimiento no solo protege a la organización, sino que también promueve la confianza y la ética en el comercio. A medida que el paisaje empresarial sigue evolucionando, las lecciones de esta fábula seguirán siendo relevantes, recordándonos la importancia de la preparación, la educación y la inversión en un cumplimiento robusto y efectivo.

Referencias

Carretero, M. D. (2022). "Formación y Compliance: Un binomio necesario." Revista de Derecho y Nuevas Tecnologías.

García, J. M. (2019). Ética y Compliance: Fundamentos y Prácticas. Madrid: Editorial Esic.

Pizarro, F. (2020). La cultura de cumplimiento: Cómo construir un modelo eficaz. Barcelona: Ediciones Gestión 2000.

Perrault, C. (1697). Cuentos de la madre de los gansos. Incluyendo "Los Tres Cerditos". Editorial Clásicos de Siempre.

PwC. (2021). "El costo de la falta de cumplimiento." PwC Insights.

Carretero, M. D. (2022). "Formación y Compliance: Un binomio necesario." Revista de Derecho y Nuevas Tecnologías