En el mundo empresarial, el éxito a veces pasa muchas veces por adaptarse a los tiempos y las situaciones. En entornos y áreas donde la corrupción están a la orden del día, las compañías tienen grandes retos para competir desde la legalidad y destacar frente a operadores de otras latitudes, sujetos a normas más laxas, o a ninguna norma.

Es por esto que desde el despacho de abogados Círculo Legal y la red internacional iberoamericana de firmas de abogados In Law Alliance of Lawfirms, presentan el próximo viernes, 20 de junio, un un evento dedicado en exclusiva al tratamiento legal y la prevención del cohecho internacional en los mercados de riesgo. Para hablar sobre ello entrevistamos hoy a Alba Rodríguez de Anta, abogada del despacho.

¿Cuál es el propósito principal de este evento sobre cohecho internacional y qué se espera lograr con su celebración en Madrid?

Este año Círculo Legal será el anfitrión de la XV Asamblea Anual de Inlaw Alliance, alianza internacional de la que somos miembros. Por eso, además de las actividades propias de esta asamblea, consideramos que era importante aprovechar este encuentro para poner el foco en una problemática global y abordar los desafíos y soluciones relacionados con la corrupción, especialmente en el contexto de transacciones comerciales y relaciones internacionales. Para ello contamos con panelistas de gran nivel, quienes nos contarán de primera mano cuáles son los principales riesgos de operar a nivel internacional, cómo operar en mercados denominados de riesgo o cuáles son los mecanismos de control más utilizados.

Además, con este Congreso pretendemos fomentar la comprensión y acción contra la corrupción, promoviendo la colaboración, la transparencia y la ética en los negocios internacionales.

¿Cuáles son los mayores retos que enfrentan las empresas en mercados donde la corrupción es prevalente, y cómo puede ayudar la implementación de programas de compliance a superar estos retos?

Expandirse a un nuevo mercado siempre supone un desafío y en el caso de los mercados denominados de riesgo, donde pueden resultar habituales las prácticas de soborno, el reto es ostensiblemente mayor.

En este contexto, las empresas tienen que tener claro que el hecho de que diferentes prácticas sean toleradas en un país no significa que dicha actuación sea ajustada a derecho y mucho menos que no tenga consecuencias. La empresa podría sufrir una grave pérdida de reputación, costes financieros y por supuesto una desigualdad competitiva. Por esa razón, toda empresa debe analizar cada operación y establecer unos procedimientos mínimos que le ayuden a minimizar sus riesgos. Un comportamiento que si bien al principio podrá suponer el rechazo del mercado por excesiva burocracia, con la consiguiente desventaja competitiva; a largo plazo marcará la diferencia.

Un programa de compliance es la respuesta a cualquier empresa que tenga intención de expandir su negocio o pretenda instaurar una serie de procedimientos claros y precisos que ayuden a minimizar cualquier riesgo. Tenemos que tener claro que un programa de compliance no sólo es una política o procedimiento a seguir capaz de ayudar a mitigar los riesgos asociados con la corrupción, representa la cultura corporativa y ayuda a quienes lo implementan a aplicar unos procedimientos que garanticen la agilidad, transparencia de la empresa y compromiso por el comercio ético.

.¿Cuáles son los principales desafíos que enfrentan las empresas al implementar normas de compliance en diferentes jurisdicciones y cómo pueden superarlos?

Implementar normas de compliance en diferentes jurisdicciones es un proceso complejo en el que la empresa podrá enfrentarse a diferentes desafíos como la diferencia cultural, las diferentes legislaciones aplicables, la falta de recursos para una correcta implementación en todas las filiales y la dificultad, especialmente en grandes corporaciones con estructuras descentralizadas, de conseguir una coordinación uniforme de las normas de compliance en las diferentes regiones.

Para superar estos desafíos y garantizar una correcta implementación, lo mejor es establecer una estructura de gobierno clara para el programa de compliance, con responsabilidades definidas a nivel global y local y por supuesto crear sistemas de reporte y comunicación efectivos.

 

¿Qué indicadores se utilizan para medir el éxito de las iniciativas anticorrupción y de compliance dentro de las empresas?

Sin unos correctos indicadores de riesgo, cualquier política anticorrupción está abocada al fracaso.

En primer lugar, es importante destacar que cualquier análisis debe de tener en cuenta la operativa y funcionamiento de la organización, el sector, los mercados en los que opera y a terceros involucrados. Pese a lo anterior, sí hay una serie de indicadores sobre actividad que siempre suelen coincidir; como: el número de problemas de cumplimiento identificados, número de problemas abiertos, relacionados con empleados, tiempo de ciclo de investigación de cumplimiento. Son aconsejables también los indicadores predictivos introducidos por la ISO 19600 sobre sistemas de gestión de compliance que basándose en datos reales permiten prever posibles incidentes y así consecuentemente minimizar riesgos.

 

1. ¿Qué importancia tiene la colaboración entre diferentes países y organizaciones internacionales para enfrentar el problema del cohecho?

La globalización de la economía ha convertido la corrupción en un delito sin fronteras que ocasiona unas pérdidas mundiales de billones de dólares. En el competitivo mundo de los negocios internacionales, las empresas están más expuestas a sobornos y prácticas financieras fraudulentas. Las operaciones corruptas pueden afectar a varias jurisdicciones, complicando y prolongando las investigaciones policiales.

En este complejo escenario, resulta indispensable que tanto los países como las organizaciones internacionales colaboren y promuevan un marco legal más coherente y eficaz a nivel global, la estandarización de procedimientos, las sanciones internaciones y cualquier otra medida tendente al castigo y prevención de este tipo de delitos de alcance global.

 

1. ¿Qué recomendaciones ofrecería a las empresas internacionales que desean operar en mercados de alto riesgo de corrupción, para que puedan competir de manera justa y legal?

Cualquier empresa que quiera externalizarse debe hacerlo a partir de un plan de expansión previamente definido en el que serán de vital importancia los procedimientos incluidos su programa de compliance. No sólo se trata de crecer, sino de hacerlo bien, respetando siempre unos principios básicos de actuación que impidan que nuestra conducta pueda resultar reprochable con las consecuencias negativas que ello podría tener.

En este sentido, me gustaría citar a Ghada Waly Directora Ejecutiva de UNODC, Ghada Waly quien dijo que “La integridad empresarial es una fuerza poderosa para preservar y restaurar la confianza. Impide que la corrupción se infiltre en sectores enteros y permee a la cultura institucional” 

 

1. ¿Cuáles son las tendencias más destacadas en la lucha global contra la corrupción y el cohecho, y qué papel juegan las organizaciones internacionales como la OCDE y el GAFI en estas tendencias?

Sin duda alguna las organizaciones internacionales como OCDE y el GAFI son un factor crucial y grandes promotores de la lucha global contra la corrupción; teniendo como misión principal la de promover la implementación y el fortalecimiento de sistemas efectivos de prevención, detección y represión del blanqueo de capitales y del financiamiento del terrorismo para contribuir al crecimiento regional, la transparencia y protección de la integridad socioeconómica.

Las tendencias más relevantes en la lucha global contra la corrupción y el cohecho muestran un enfoque cada vez más coordinado y sofisticado por parte de gobiernos, organizaciones internacionales y el sector privado. Estas tendencias abarcan el fortalecimiento de marcos legales, el uso de tecnología avanzada, la promoción de la transparencia y la responsabilidad, así como la cooperación internacional.