Chief Data Officer: el nuevo gerente de Compliance
Álvaro Vergara Han pasado 11 años desde que se desató la crisis Subprime: el mal manejo y total descuido en la gestión de datos fueron...Continuar Leyendo
Los 4 errores más comunes en las estrategias de compliance de las empresas
Todos cometemos errores de vez en cuando. Es la naturaleza humana, pero cuando hablamos de negocios, esos errores pueden traducirse en problemas mayores, y eso es especialmente...Continuar Leyendo
Actividades de riesgo en el sector de la construcción en España susceptibles de generar responsabilidad penal (III): Abuso de mercado. Contratación pública. Planes de cumplimiento normativo (Compliance) [ACTUALIZADO]
Para un lado, hay que tener en cuenta que el Código Penal castiga conductas ilícitas de abuso de mercado en aquellas situaciones expresamente recogidas en los...Continuar Leyendo
Industria militar: cumplimiento normativo y riesgos penales (I) - Breve aproximación al sector en cuanto a Responsabilidad Social Corporativa, Cumplimiento normativo y prevención de riesgos penales
De acuerdo con el Informe “La Industria de Defensa en España” del año 2015, elaborado por dicha dirección, en el año 2014...Continuar Leyendo
El Data Protection Officer y el Compliance Officer: Los “Avengers” del cumplimiento normativo
1. El Compliance Officer No son pocas las veces en que en alguna charla termino comparando al Compliance Officer con el Capitán América. Ambos se distinguen...Continuar Leyendo
El Tribunal Supremo destaca la importancia de implantar planes de "compliance program" para prevenir delitos dentro de las empresas
La Sala Segunda del Tribunal Supremo ha destacado la importancia de implantar en las sociedades mercantiles programas de cumplimiento normativo (compliance program) para...Continuar Leyendo
Compliance y terceras partes
Sin embargo, toda empresa tiene una proyección externa ya que interviene en el tráfico mercantil y se relaciona con terceras partes, lo que provoca que...Continuar Leyendo
¿Mi empresa necesita un Compliance? Sector Alimentario
En nuestro país, la reforma del código penal del año 2010 incluyó por primera vez la responsabilidad penal de las personas jurídicas, esto...Continuar Leyendo
El abogado in house y el compliance officer deben ser figuras independientes
La imposibilidad de centralizar en un mismo profesional dos funciones casi antagónicas como el asesoramiento jurídico interno y el control del cumplimiento...Continuar Leyendo
¿Cuánto cuesta un Compliance?
Pero la realidad es que la pregunta de “cuánto cuesta un Compliance”, dentro de las organizaciones, sigue siendo necesarias para poder preparar una...Continuar Leyendo
¿Cuáles son los beneficios de un sistema de Compliance?
Los beneficios del Compliance, no obstante, son diversos para aquellas organizaciones que deciden implementar un sistema de gestión de cumplimiento normativo, sea o...Continuar Leyendo
La intervención y administración judicial de la persona jurídica como medida cautelar
1.- Las medidas cautelares Son aquéllas que se adoptan con la finalidad de asegurar el resultado de un proceso. GOMEZ ORBANEJA define las mismas como:...Continuar Leyendo
Riesgo empresarial, delitos de peligro y negligencia en Derecho penal ambiental
Una vez vulnerada la norma de protección del medio ambiente nos hallamos ante un peligro hipotético o potencial, que permite eludir los problemas de causalidad[1]...Continuar Leyendo
Consideraciones jurídicas sobre prevención de blanqueo de capitales, financiación del terrorismo y responsabilidad penal de las empresas con establecimientos abiertos al público de compra y venta de oro, plata y metales preciosos
Introducción Además, debe tenerse en cuenta el Informe de la Unidad Central de Seguridad Privada nº 2012/062 de fecha 28 de septiembre de 2012 sobre...Continuar Leyendo
COMPLIANCE
El análisis y la gestión de los riesgos conforme a ISO 31000:2009
Antes de la ISO 31000 Para cada tipo de riesgo existían diferentes metodologías, más o menos complejas, muy especializadas en ese tipo de...Continuar Leyendo