La doctrina del Tribunal Supremo sobre denuncias anónimas como guía aplicable –mutatis mutandis- a las denuncias anónimas en un sistema interno de prevención de delitos
“La Novísima Recopilación (Título XXXIII, Ley VII) prohibió la investigación de los hechos denunciados anónimamente,...Continuar Leyendo
Los sistemas de gestión antisoborno en la realidad peruana
Ante ello se hace indispensable, la Implementación y certificación de normas particulares más identificadas con la certificación ISO y cuya...Continuar Leyendo
El canal de denuncias externo una elección acertada para garantizar la eficacia de un sistema de prevención de delitos
De ello se deduce: 1º.- Por una parte, que el Código Ético o Reglamento de...Continuar Leyendo
La responsabilidad del administrador por la falta de implementación de programas de compliance
El objeto del presente artículo es abordar la posible responsabilidad del administrador social para el caso de que éste no adopte un programa...Continuar Leyendo
Elementos de un sistema de compliance efectivo
En este artículo abordaremos uno a uno en qué consisten los requisitos legales que exige nuestro Código Penal: 1. Identificación...Continuar Leyendo
El Compliance Officer como arquitecto de decisiones
¿Qué dice la Nudge Theory? (Teoría del ’empujón’) Esta teoría fue propuesta por Richard Thaler, ganador del premio...Continuar Leyendo
Reforma del Código Penal: Nuevas responsabilidades para las personas jurídicas
Con dicha reforma se introducen nuevas responsabilidades para las personas jurídicas, de modo, que resulta del todo necesario llevar a cabo una auténtica labor,...Continuar Leyendo
Sobre ética empresarial y su futuro conviviendo con las nuevas tecnologías
Erróneamente se suele mal entender que “compliance” se refiere al cumplimiento normativo. No obstante, el cumplimiento de la legislación por parte de...Continuar Leyendo
El juez del caso Banco Popular mantiene la responsabilidad penal del Banco Santander
El juez de la Audiencia Nacional José Luis Calama, que investiga el caso del Banco Popular, ha desestimado el recurso de reforma presentado por el Banco Santander contra...Continuar Leyendo
Las claves de la nueva reforma del Código Penal
Delito de tráfico de órganos Por lo que respecta al delito de tráfico de órganos, la reforma concreta legalmente el concepto de...Continuar Leyendo
El ecosistema del Compliance
1. Características de un ecosistema de Compliance eficaz Cada ecosistema tiene su dinámica particular. El Compliance es un bosque, y como tal se conforma de...Continuar Leyendo
El papel de compliance y asesoría legal en la formalización de controles
Como evidenciar el cumplimiento de las nuevas regulaciones sobre privacidad
El cumplimiento de las regulaciones de protección de datos personales se basa en el principio de responsabilidad activa que requiere estar en condiciones de demostrar...Continuar Leyendo
Algunas cuestiones en relación al canal de denuncias como instrumento imprescindible de un programa eficaz de prevención de delitos y de la obligación de denunciar en las sociedades de capital
El C.P. habla eufemísticamente de “informar” para referirse tanto a riesgos como a infracciones cuando en realidad para este último caso podría...Continuar Leyendo
Buenas prácticas de Compliance en el ámbito del Marketing Digital
Todas esas acciones contribuyen a dirigir tráfico orgánico o de pago a una landing page o página web corporativa o ecommerce que generará...Continuar Leyendo
Compliance y reputación en la era del buen gobierno corporativo
Debemos identificar los desafíos, los riesgos y transformarlos en oportunidades. El compliance se convierte en una oportunidad para...Continuar Leyendo