Mucho se habla del cumplimiento normativo en grandes empresas, pareciendo que las obligaciones para minimizar los riesgos penales de las personas jurídicas no afecta a las Pymes. Para acercar esta problemática y dar soluciones a la Pymes Círculo Legal ha creado CUMPLIPYME. Hablamos con Diego Cabezuela para conocer más a fondo la iniciativa de este despacho.

¿Por qué las PYMEs necesitan un programa de Compliance?

Las PYMEs están expuestas exactamente a los mismos riesgos penales que las grandes empresas, pero su protección en materia de cumplimiento normativo, naturalmente, puede y debe hacerse en forma mucho más simple.

De hecho, lo que desde Círculo Legal hemos pretendido con CUMPLIPYME es proporcionar a las empresas pequeñas y medianas un sistema de controles sencillo que prevenga sus riesgos penales y cumpla con las exigencias del Código Penal, sin crearle complejidades operativas ni modificar o interferir en la organización empresarial.

Además, la implementación de un programa de cumplimiento para las PYMES supone extraordinarias ventajas respecto de otras que no lo tengan como, por ejemplo;

Le permitirá relacionarse con las grandes que, cada vez con más frecuencia, exigen como requisito para contratar a las PYMEs que se hallen en posesión de un programa de prevención penal;
Las mantendrá a salvo de graves problemas penales, por las posibles extralimitaciones que pueda cometer cualquiera de sus representantes, mandos, empleados, subcontratistas o colaboradores
Tendrán más y mejor presencia en el mercado, consiguiendo una importante ventaja competitiva.
Y podrá obtener subvenciones que también requieren contar con un programa de Compliance en un gran número de supuestos.

¿Y qué riesgos existen para las PYMES de no implantarlo?

El Código Penal establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas, y su eventual condena al pago de fuertes multas y otras graves sanciones, por los hechos delictivos que puedan cometerse, tanto por sus representantes o personas con facultades de mando, como por sus empleados, subcontratistas o colaboradores. Ninguna empresa, grande o pequeña, está libre de que un mando o empleado, con exceso de celo, traspase los límites de la legalidad y la coloque frente a un problema penal imprevisto, que puede poner en peligro su continuidad

Pero si cuando esto ocurre, la empresa acredita que tenía implementado un Programa de Cumplimiento normativo eficaz, quedará liberada de responsabilidad penal, o al menos, esta quedará considerablemente atenuada, incluso en el caso de que su directivo, empleado etc, sea efectivamente culpables.

 ¿Cuáles son los pasos a seguir?

Se definen las siguientes fases:

Identificar sus riesgos penales
Analizar sus controles
Diseñar el plan de acción a seguir, con fases muy claras y adaptadas a la realidad de la PYME.
Formar/informar a sus directivos y empleados en el conocimiento del programa y su puesta en marcha.
Diseñar una canal de comunicación, donde cualquiera pueda informar, con absoluta confidencialidad, sobre las posibles conductas irregulares que se estén produciendo y que, si no se atajan a tiempo, pueden desembocar en un problema penal para la empresa.

¿Por qué Circulo Legal ha creado CUMPLIPYME?

Círculo Legal somos un Despacho especializado en Cumplimiento normativo desde hace años, materia en la que también desde hace tiempo venimos desarrollado numerosas acciones, sirviendo como ejemplo que somos Socios fundadores de la World Compliance ASsociation, asociación Internacional sin ánimo de lucro formada por profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del “compliance” que tiene, entre sus objetivos, la promoción, reconocimiento y evaluación de las actividades de cumplimiento en las organizaciones (con independencia de su forma jurídica), así como el desarrollo de herramientas y procesos para una correcta protección frente a determinados delitos/infracciones cometidas por sus empleados, colaboradores o cualquier otra persona relacionada con ella.

Precisamente por el interés que en nuestros profesionales despierta el Compliance y a la vista de que es creciente la preocupación por el mismo en el mundo empresarial, independientemente del tamaño de empresa, es por lo que creamos un producto específico de compliance para la pequeña y mediana empresa que tiende a observar el cumplimiento normativo como excesivamente costoso y complejo sin percatarse de los beneficios que le reportaría el tenerlo o de la necesidad real de hacerlo.

Con CumpliPYME lo que ofrecemos es facilitar los trámites de implementación del programa de cumplimiento y abaratar los costes en la medida de lo posible para que la PYME pueda acceder a él sin ello suponer cambio alguno o sacrificio en su día a día.