La seguridad e higiene en el trabajo como riesgo laboral y, también, como riesgo de compliance en la empresa
La seguridad e higiene en el trabajo se configura como un derecho básico de los trabajadores en el desempeño de su actividad profesional. Al respecto, el...Continuar Leyendo
5 consejos para los oficiales de cumplimiento frente a las amenazas de coronavirus
La gestión del impacto del coronavirus en las organizaciones debería llamar la atención de los oficiales de cumplimiento. La protección de los...Continuar Leyendo
Canales internos y externos de denuncia para informar sobre infracciones del Derecho de la UE
1. Antecedentes y justificación de la Directiva (UE) 2019/1937 Según una encuesta especial del Eurobarómetro de 2017 sobre la corrupción, el 81%...Continuar Leyendo
La responsabilidad del administrador y del Compliance Officer, en el seno del cumplimiento normativo penal
Compartimos plenamente su visión al respecto cuando afirma que, “… esta cuestión una de las que más preocupan en el ejercicio de la...Continuar Leyendo
Compliance “El aliado de la empresa, que ha venido para quedarse”
Aunque tiene diversas acepciones, en estas líneas queremos referirnos al Compliance, como termino de Cumplimiento penal, “un programa que contiene medidas para...Continuar Leyendo
La doctrina del Tribunal Supremo sobre denuncias anónimas como guía aplicable –mutatis mutandis- a las denuncias anónimas en un sistema interno de prevención de delitos
“La Novísima Recopilación (Título XXXIII, Ley VII) prohibió la investigación de los hechos denunciados anónimamente,...Continuar Leyendo
Los sistemas de gestión antisoborno en la realidad peruana
Ante ello se hace indispensable, la Implementación y certificación de normas particulares más identificadas con la certificación ISO y cuya...Continuar Leyendo
El canal de denuncias externo una elección acertada para garantizar la eficacia de un sistema de prevención de delitos
De ello se deduce: 1º.- Por una parte, que el Código Ético o Reglamento de...Continuar Leyendo
La responsabilidad del administrador por la falta de implementación de programas de compliance
El objeto del presente artículo es abordar la posible responsabilidad del administrador social para el caso de que éste no adopte un programa...Continuar Leyendo
Elementos de un sistema de compliance efectivo
En este artículo abordaremos uno a uno en qué consisten los requisitos legales que exige nuestro Código Penal: 1. Identificación...Continuar Leyendo
El Compliance Officer como arquitecto de decisiones
¿Qué dice la Nudge Theory? (Teoría del ’empujón’) Esta teoría fue propuesta por Richard Thaler, ganador del premio...Continuar Leyendo
Reforma del Código Penal: Nuevas responsabilidades para las personas jurídicas
Con dicha reforma se introducen nuevas responsabilidades para las personas jurídicas, de modo, que resulta del todo necesario llevar a cabo una auténtica labor,...Continuar Leyendo
Sobre ética empresarial y su futuro conviviendo con las nuevas tecnologías
Erróneamente se suele mal entender que “compliance” se refiere al cumplimiento normativo. No obstante, el cumplimiento de la legislación por parte de...Continuar Leyendo
Las claves de la nueva reforma del Código Penal
Delito de tráfico de órganos Por lo que respecta al delito de tráfico de órganos, la reforma concreta legalmente el concepto de...Continuar Leyendo
El ecosistema del Compliance
1. Características de un ecosistema de Compliance eficaz Cada ecosistema tiene su dinámica particular. El Compliance es un bosque, y como tal se conforma de...Continuar Leyendo