COMPLIANCE
El análisis y la gestión de los riesgos conforme a ISO 31000:2009
Antes de la ISO 31000 Para cada tipo de riesgo existían diferentes metodologías, más o menos complejas, muy especializadas en ese tipo de...Continuar Leyendo
Compliance y Sector Inmobiliario
Por ejemplo, en este sector es trascendental la prevención del fraude, entendido éste como esa conducta engañosa o dolosa de colaboradores o equipos...Continuar Leyendo
El “Cumplimiento” Penal en Derecho comparado: España y Portugal
Tanto en el panorama jurídico español como en el portugués, el debate radica en determinar si al aplicar el derecho material la persona...Continuar Leyendo
Programas de prevención de delitos y responsabilidad del administrador por deficiente desempeño del deber de control
Con la finalidad de mejorar la eficacia y responsabilidad en la gestión de las sociedades españolas, situar los estándares nacionales al más alto...Continuar Leyendo
Compliance Penal (II): Sentencia de la Sala Segunda del Tribunal Supremo de 29 de febrero de 2016
El Tribunal Supremo en esta Sentencia, al interpretar el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas, atendiendo al sentido, naturaleza y finalidad...Continuar Leyendo
Compliance Penal (I): Circular FGE 1/2016, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas
Conforme se establece en esta Circular, la nueva redacción del art. 31 bis del Código Penal comporta una serie de novedades. En el primero de los...Continuar Leyendo
Actividades de riesgo en el sector de la construcción en España susceptibles de generar responsabilidad penal (III): Abuso de mercado. Contratación pública. Planes de cumplimiento normativo (Compliance)
Para un lado, hay que tener en cuenta que el Código Penal castiga conductas ilícitas de abuso de mercado en aquellas situaciones expresamente recogidas en los...Continuar Leyendo
Actividades de riesgo en el sector de la construcción en España susceptibles de generar responsabilidad penal (II): Delitos contra los derechos de los trabajadores. UTE
Delitos contra los derechos de los trabajadores La primera parte de este artículo[1] terminaba haciendo referencia a lo sorprendente que resultaba que el delito...Continuar Leyendo
El rol del abogado penalista en el siglo XXI
Times are changing Lo decían Dylan en el 64 y también Prince, en el 84: Times are changing. Hasta hace bien poquito la figura del...Continuar Leyendo
Delegación de funciones al órgano de Compliance Penal
Ello ha provocado en ocasiones la confusión con la figura del llamado Compliance Officer (en este sentido, véase la Circular 1/2016 de la FGE y...Continuar Leyendo
Due diligence: la gran responsabilidad hacia los inversores
Una de las partes más críticas en un Due Diligence es entender la perspectiva del vendedor. Este tiene que asimilar que los inversionistas son responsables de ser...Continuar Leyendo
Atenuantes de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
1. ¿Qué son las atenuantes de la responsabilidad penal? Las atenuantes son circunstancias modificativas de la responsabilidad penal del sujeto que pueden...Continuar Leyendo
UNE 19601: Política de Compliance vs. Sistema de Gestión
Hasta ahora, quienes ofrecen sus servicios profesionales en el ámbito del Compliance han venido dando distintos nombres y formatos a sus entregables. Sólo basta...Continuar Leyendo
Actividades de riesgo en las empresas del sector de la construcción en España susceptibles de generar responsabilidad penal (I)
Actividades de riesgo El primer gran riesgo al que se enfrentan las constructoras es la corrupción. Ya el Informe Global de la Corrupción 2005 elaborado...Continuar Leyendo
Algunas pautas de compliance para proteger los secretos de empresa
Patentes Lo primero que debe hacer la empresa para protegerse de prácticas desleales y que puedan causarle perjuicios económicos y reputacionales es determinar...Continuar Leyendo